多家公司受到调查,具体情况怎样?

2024-03-23 热点资讯 关注公众号

日前,一则“多家公募基金被异地证监局驻场检查”的消息在市场上广泛流传,再次将行业放在了聚光灯下。其中,“基金经理不得离开属地”“查手机私人聊天记录”等信息在各大平台的讨论区出现,甚至“隐晦”提到了北京、上海等地的多家大型公募基金公司,一时之间,敏感的字眼引发多方猜测。

第一财经记者随后向多家基金公司进行求证,多位内部人士表示,确有异地证监局交叉检查的情况,但并非传言中为了调查基金经理私下勾兑等情况而来,主要是行业例行检查,市场不宜过度解读。

那么,为何此次检查引发巨大市场关注及讨论?前述人士对第一财经分析称,一方面,在过去,大多由属地机构检查,而此次则为异地机构交叉检查;另一方面,监管趋严的风气下,此次检查力度有所加强,舆论也更为敏感。

近年来,市场行情持续波动下,降薪、裁员、内幕交易等针对公募基金行业的传言时有发生。在业内人士看来,传言大多真假参半,对行业也有一定警示作用,需要业内共同来思考和改进,更重要的是立足当下,如何重获市场信任。

传言与实际情况

截至目前,尚未有基金公司针对传言进行正式回应。部分被传言波及的多家公司内部人士对第一财经表示,并未听说有监管层人士到访检查,对传言并不清楚。

“我也是看网上消息知道的。公司一切正常,工作氛围也没有发生变化。”一位来自“被调查”的基金公司内部人士告诉记者,例行检查感知不到,“太过异常那就麻烦了”。

与此同时,也有多位来自不同机构的内部人士向第一财经证实了,近期确实存在异地证监局交叉检查基金公司的情况,但仅是例行的常规操作。目前有北京、上海的多家公司的检查正在进行。

“往常监管会有不定期检查,包括交易数据、投研电脑信息,还有各种资料以及合规情况等,通常是由属地金融局(来检查)。不过异地交叉检查的情况在过去也有发生。”华北一位基金公司人士对第一财经表示,这次应该是抽查,目前他们公司还未收到相关通知。

另一位来自中大型基金公司人士也同样表示,相较于过去而言,今年的显著变化就是异地监管局交叉检查。“过去大多是本地监管(部门)来检查,且会提前告知;但这次是异地机构过来检查,可能就没有太多准备时间。”他说。

上述人士看来,此番与过往不同的检查方式,是引发市场猜测的重要原因之一。此外,就目前而言,此次监管调查,从中透露出来的细节有限,但“基金经理不得离开属地”“查手机私人聊天记录”等情况并未出现。

“我们有基金经理在外面正常路演,并没有什么异常。”另一位被传言“击中”的基金公司人士告诉第一财经,“小作文”描述的情况是子虚乌有的,“看到主角是自己(公司),我觉得很莫名其妙,明明(公司运营)都很正常。”他说。

异地交叉检查并非首次

第一财经记者从多方了解得知,针对基金公司的常规检查早已成规,通常是由公司属地的证监局进行检查,且模式大多为抽查,很少有交叉检查的情况,异地机构交叉检查或是为了防止地方保护和消息走漏等。

曾有过相关经历的基金公司内部人士对第一财经称,异地机构交叉检查并非首次,行业早有先例,其所在的公司就曾被外地证监局驻场检查过相关业务。“以前就被突击检查过,但公司在风控管理方面比较严格,所以也没有什么带走基金经理这类的情况”。

另一方面,针对监管是在查基金经理的私下勾兑,“老鼠仓”等违规操作的传言,前述人士均予以否认。其中沪上一位从业经验颇深的基金人士与第一财经交流时表示,尽管自家公司暂未被抽中检查,但根据过往经验来看,此轮监管审查更加全面,且并未指向具体的基金经理,调查“老鼠仓”的概率较低。

“一般调查‘老鼠仓’,必然是监管掌握了一定的证据直指目标,不会像现在这样,同时对多家公司进行全面业务检查。这应该属于对基金公司的专项检查。”在该沪上人士看来,此次公募被查引得如此聚焦,主要是新领导新作风,市场对监管部门治理行业有所期待,再加上监管趋严的情况下,力度比较大,才引发诸多猜测。

前述华北基金公司人士也持有同样的态度。他表示,证监会针对基金公司的专项检查是正常的,“即使这次没有被抽到,下次也可能轮上”,面对严格的监管环境,除了积极配合监管检查外,日常也要确保自身合规运营。

不过,也有基金公司人士与第一财经交流时表示,虽然监管调查是正常现象,但这次检查力度之大、引发猜测之多,展现出来的情况可能并不简单,也不排除监管部门已获得一些线索,想通过全面例行检查获取更多的信息。但整体而言,监管趋严的背景下,执法力度会越来越严。

值得注意的是,在证监会3月15日发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》中提到,要加强从业人员管理、廉洁从业监管等,建立行贿惩戒长效机制,大力整治各类谋取、输送不正当利益行为。不断强化防范证券基金领域政商“旋转门”的制度执行、惩戒震慑和长效机制。

该意见还指出,要加大监管执法力度,保持监管执法高压态势,坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重,强化全链条问责,对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。

行业传言频频

空穴来风,未必无因。近两年来,被调查、被降薪、被裁员等关于公募基金行业的负面传言时有发生,甚至大有山雨欲来风满楼的架势。从各大平台的投资者交流态度来看,或许也是投资者怨气积累的体现之一。

例如在此次相关事件的留言中,可以看到“早该查了”“一定要抓几个典型出来”“整治一下乱象”等类似评论。在业内人士看来,投资者的负面情绪大多是受到行业此前“高位发行”“追求爆款”现象的反噬,因业绩低迷而导致的行业口碑下滑。

有部分公募从业人员告诉第一财经,近两年的负面传言之多,对自己的心理也会产生一些影响,甚至会因传言反映出来的事情感到焦虑。“我们确实有降薪,而且团队处于优化的状态。”一位来自中型基金公司的人员反馈自己正处于焦虑之中,行业的性价比已经大幅降低,对于当前处境感到担忧。

同时,也有多位公募从业者表示,近年来的传言之多已有所“麻木”,“隔段时间就会有新的传言,如果不涉及自家(公司)的话,我们就会一起做吃瓜群众。”前述沪上人士表示,尽管行业相对低迷,但还是会积极调整自己的心态。

“传言大多真假参半,甚至带有一些情绪化的渲染,基层员工或者不明真假的投资者有所猜测也很正常。”前述华北公募人士受访称,当前公募行业让投资者体验不好是事实,传言不断对行业来说也是一种警示,需要业内共同来思考和改进。

事实上,近年来,对于公募行业高质量发展转型的有关呼吁渐成常态,监管政策导向、行业基础设施建设和公司治理、激励约束机制等管理事项已在推进或实施,同时对于投资体验、投资者教育、客户陪伴等工作也成为关注重点。

前述中大型基金公司人士对第一财经表示,一些困扰行业多年的难点、痛点问题仍需解决,例如,如何切实改变“重首发、轻持营”的现象,有效开展投资者适当性管理和“逆向销售”;如何科学设计激励约束机制来引导投研人员更好发挥主动性、积极性,把长期、价值、责任投资理念落在实处等。

“公募基金的目标始终应立足于为基金持有人服务,不断提升专业能力以更好地满足基金持有人的需求。创造了更多的价值,才能重获投资者信任,市场才会更尊重我们。”上述人士说。


近日,一款名为“多家公募基金被异地证监局驻场检查”的消息在网络上流传开来,再次将这个行业置于了聚光灯下。在此类传闻中,尤其牵涉到基金经理不得离开所属地的规定以及监管检查力度的问题。本文将对此展开论述,并结合社会情况提出一些建议。
首先,我们需要明白这一事件的核心含义。谣言往往源于表面现象,而其背后则是人们对行业现状的一种不安和忧虑。近年来,市场的动荡起伏导致了各类违规行为的发生,这对于整个行业的发展无疑产生了负面影响。
当然,我们要意识到的是,这并不是个别公司的责任,而是整个行业的责任。只有行业本身能提供一个健康的环境,让每个公司都能安心经营,从而实现长期稳健发展。因此,我们应该深入探讨如何改善行业发展环境,提高行业的透明度和公正性。
那么,为何此次检查引发巨大市场关注及讨论?舆论在很大程度上是由于行业普遍存在的“高层发行”、“追求爆款”现象所引发的。然而,随着市场的成熟,这样的现象已经在逐渐减少。因此,行业内部应当积极改革,提升公司的竞争力,吸引更多优秀的人才投身这个行业。
在这次事件之后,行业内的监管也将更加严格,对违规行为的打击力度也会更大。这不仅有利于维护市场的公平竞争,也有利于推动行业的发展。
总的来说,此次事件提醒我们在日常生活中更加重视信息安全,特别是在涉及到资金流动的过程中。同时,我们也应该警惕虚假消息的传播,避免对我们的生活造成不必要的干扰。
最后,行业未来的道路仍然充满了挑战和机遇。我们应该共同努力,创造更多有价值的投资产品,提高投资回报率,赢得市场的认可和信任。在这个过程中,我们需要充分利用现有的技术和资源,不断提高自身的专业水平和服务质量。
总的来说,对于这些话题,我们都应该保持理性和客观的态度,理性看待行业的发展,理性对待市场上的种种争议。只有这样,我们才能在未来的市场竞争中取得成功,赢得市场的尊重和信赖。

上一篇:美团2023财报:净赚139亿,亮点不是外卖
下一篇:事关Kimi,A股多家公司回应!
更多更酷的内容分享
猜你感兴趣
众多上市公司的命运:1000多家公司或将面临摘牌危机的真实真相揭示

众多上市公司的命运:1000多家公司或将面临摘牌危机的真实真相揭示

新“国九条”落地,年内已有上千家公司涉及分红违规。不过对此,市场观点存在分歧,有人将其解读为利空,但也有人认为这是落实新“国九条”的方式之一。但无论如何,对于大部分上市公司来说,加大分红比例才是监管的目的。

热点资讯 04.14
保险理赔时:揭秘保险公司是如何调查的?体检报告是否还会被查到?

保险理赔时:揭秘保险公司是如何调查的?体检报告是否还会被查到?

"保险公司查证多年前体检报告是否涉及"

热点资讯 04.20
安徽黄山、宣城多地遭强降雨,多家上市公司受影响:原因、影响及应对措施分析

安徽黄山、宣城多地遭强降雨,多家上市公司受影响:原因、影响及应对措施分析

安徽出现强降雨并引发山洪灾害,黄山市受影响;黄山旅游和永新股份尚未受影响;永新股份位于黄山市徽州区徽州东路188号,地势较高;此前已备货应对可能存在的原料运输困难。

热点资讯 06.25
招商银行股份有限公司原党委委员、副行长丁伟接受审查调查,揭秘公司高层腐败现象

招商银行股份有限公司原党委委员、副行长丁伟接受审查调查,揭秘公司高层腐败现象

招商局集团纪委已对其采取留置措施

热点资讯 08.21
梦幻西游中西栅黑的绰号-麻狼蹲着尿尿与七星地煞奖励2级神秘石

梦幻西游中西栅黑的绰号-麻狼蹲着尿尿与七星地煞奖励2级神秘石

黑总改名为“麻狼蹲着尿尿”,西栅老街黑总的160法暴神链号已被转会至超级联赛。 内容总结:黑总改名成“麻狼蹲着尿尿”,黑总的新号已在超级联赛报名中。

热点资讯 09.19
深一度:深度解读手机通信技术——寻找寻呼机的历史与现实威胁

深一度:深度解读手机通信技术——寻找寻呼机的历史与现实威胁

黎巴嫩发生多个区域的无线通信设备爆炸事件,伤亡人数超过4000人,死亡人数增多至11人。爆炸可能是由装置故障、电池过热等原因引发。目前,真主党方面怀疑是有人通过传呼机发送恶意信号或指令导致电池过热引发爆炸。该情况引起了外交与安全部门的高度关注,目前尚不清楚爆炸的具体原因。

热点资讯 09.19
梦幻西游:150四蓝字扇子与120第一3伤害戒指,价值远超预期的32万交易揭示

梦幻西游:150四蓝字扇子与120第一3伤害戒指,价值远超预期的32万交易揭示

这位热爱游戏的老玩家在鉴定了一把蓝字扇子后被震惊,发现竟然有疾风荡魄、珍宝、绝杀和必中四种蓝字,对此感到十分兴奋。同时,他也发现了新出的80级超简易戒指具有双速度和敏攻双属性,并且其价格预计会受到市场需求的影响。中秋节当天,一位狗托玩家炸出了11技能的谛听,他立即通过传音方式表达了自己的快乐心情,并成功以32.5万的价格售出了该戒指。

热点资讯 09.19
感受新款iPhone 16系列与手表耳机的细微差别:手机真机与图片观感大不相同

感受新款iPhone 16系列与手表耳机的细微差别:手机真机与图片观感大不相同

样触发拍照模式。对于第三方品牌来说,虽然苹果在智能硬件市场一直具有强大的影响力,但是在智能设备的设计与创新方面却始终表现得相对较弱。此次发布的全系新产品中,消费者可以看到大量模仿自家产品的元素,这也是为何众多科技媒体都将此次发布会称为"战场上的传统秀"。 这次苹果发布会,无论是新品还是之前的老款产品,都被展示得各有特色,而且在很多细节之处都有着独特的设计感。比如iPhone 16系列的新配色方案,既没有了上一代的简洁清新,也没有牺牲细节美感,而是通过色彩的对比使得整体更加活泼明亮。而这些变化,在保证外观美观的同时,也为用户带来了更好的视觉体验。 此外,苹果的全新AR技术也在发布会上得到了深度展示。通过全新的眼镜式AR设备,用户可以在家中就能体验到前所未有的沉浸式体验。这种设备不仅能够提供丰富的视觉信息,还可以让用户参与到游戏或者娱乐活动中去,大大提升了用户的参与感和乐趣。 总的来说,苹果发布的新品及新技术都展现了其强大的创新能力,并且在细节之处充满了创新设计。这对于科技行业来说无疑是一个好消息,也是消费者期待已久的表现。

热点资讯 09.19
朝鲜农村出行需办理通行证: 健康的上网与信息交流方式探讨

朝鲜农村出行需办理通行证: 健康的上网与信息交流方式探讨

朝鲜农村与中国的惊人相似,农民出行需具备证明文件、通行证以及家庭口粮供应制度,其中粮食分配约为每日700克。农村串门还需携带口粮,以免对邻居造成不便;女性也有类似的工作量和待遇差异。朝鲜农村仍采用农业为主的生活方式,大部分时间由政府规划,并分配给农民。

热点资讯 09.19
吉利星愿启动预售,挑战友商市场地位

吉利星愿启动预售,挑战友商市场地位

吉利新推出的紧凑型纯电代步车星愿,外观圆润可爱,内饰精致科技感强。该车预计售价在7.88万至10.78万之间,提供高低功率两种电机供消费者选择。电池容量分别为30.12kWh和40.16kWh,最大续航里程分别为310km和410km。

热点资讯 09.19
成功转战LNG赛场!Yagao图受宠若惊,韩国队质疑替补选手人选

或者

‘LNG世界赛租借Yagao图’引发争议:韩国官方对替补选手不满

成功转战LNG赛场!Yagao图受宠若惊,韩国队质疑替补选手人选 或者 ‘LNG世界赛租借Yagao图’引发争议:韩国官方对替补选手不满

事件是因中单选手scout合同问题被限制出境,无法参加S14世界赛,无奈之下转向其他战队租借中单选手Yagao。此事引发了Lck玩家的不满,并称Lpl赛区在世界赛前轻松租借选手的规则违背公平竞争原则。拳头官方则指出在8月16日提交参赛名额后,允许队伍组建临时超级战队,违反规则。对此,有玩家调侃称其可能为要给scout办退役仪式做铺垫。

热点资讯 09.19
中国创造,全球首台人体哈勃望远镜成功制造

中国创造,全球首台人体哈勃望远镜成功制造

"人体哈勃望远镜"和"探索者"全身PET-CT是中国自主研发的世界首款全球顶尖的医疗设备,能实时动态监测药物在人体全身代谢分布,具备极高的灵敏度和快速扫描能力。中国高端医学影像设备已在国内外市场上占据主导地位,并走出国门,展现出中国高质量发展的优秀成绩。

热点资讯 09.19
斗罗大陆:第67集预告被大量用户质疑和怒斥,其中的关键内容为何被删除?

斗罗大陆:第67集预告被大量用户质疑和怒斥,其中的关键内容为何被删除?

斗罗大陆第二部第67集预告遭大量网友炮轰,原因是该预告中出现了张乐萱这个名字,引发了大量网友不满。其中一名大美女张乐萱在预告中并未出现,引起了很多网友不满。对于导演的行为,有人认为其不分主次,甚至将张乐萱这样重要的人物删掉。另一些人则认为,虽然新一代史莱克七怪即将重聚,但他们还未与寒若若、楚倾天等新人交手,因此期待他们的精彩表现。最后,导演选择了删掉新一代史莱克七怪首战,以避免了过于激烈的打斗场面。

热点资讯 09.18
中国在绿色能源领域已成为全球领导者

中国在绿色能源领域已成为全球领导者

长57%,而欧洲仅为11%,美国只有4%。 在这篇文章中,《纽约时报》专栏作家大卫·华莱士-威尔斯批评了美国企图通过推行一系列绿色科技关税来阻挡中国在绿色能源转型方面的努力,认为这标志着美国在全球绿色转型中全面失败。文章指出,尽管中国在过去几年取得了许多显著的绿色科技突破,但它与欧洲、日本等发达国家相比,仍处于领先地位。同时,大卫也警告说,如果不采取行动,未来的世界将变得越来越不利于环保和可持续发展。

热点资讯 09.18