浙江浙商证券两名保荐代表人在承销星星冷链主板IPO过程中职责履行不到位，引发上交所通报批评和纪律处分。此事暴露出浙商证券在保证自身利益的同时，过度代劳了公司的“看门人”平安证券，责任重大。上交所要求浙商证券对此进行深刻反思，并给予一定期限的整改。此事件充分反映了中介机构的责任心和专业素质，警示其他中介机构遵守相关规定，维护市场公平竞争秩序。



一、引言

近日，浙江省浙商证券有限公司两名保荐代表人在承销星星冷链主板IPO过程中职责履行不到位引发了上交所通报批评和纪律处分。此事不仅暴露了浙商证券在保证自身利益的同时过度代劳了公司“看门人”平安证券的责任重大，也引起了广泛关注。
二、主体部分
1. 职责履行不到位
浙商证券两名保荐代表人在承销过程中，未尽到诚实守信、谨慎尽职的基本职责，导致星星冷链主板IPO期间信息披露不准确，误导投资者。这是对资本市场诚信经营和规范运作的重大挑战。
2. 副则处理不当
浙商证券在接到上交所问询后，未能及时反馈并提出解决方案，而是选择敷衍应对，甚至做出失实的信息披露。这不仅损害了投资者的权益，也反映出其内部管理存在的问题。
三、总结与反思
此次事件充分反映了中介机构的责任心和专业素质的重要性。浙商证券作为IPO中介机构，不仅要负责为客户提供专业的投资建议，还需要承担起保护投资者合法权益、维护市场公平竞争秩序的重要职责。然而，此次事件表明，他们在这方面还存在严重不足。
四、建议与展望
对此，上交所要求浙商证券对此进行深刻反思，并给予一定期限的整改。在此过程中，建议浙商证券加强职业道德教育，提高员工的专业素质和服务意识；同时，要建立健全内部管理制度，完善信息报告流程，确保信息披露的真实性和准确性。
在未来的工作中，中介机构应坚持诚实守信、谨慎尽职的原则，以专业的知识和技能，为客户提供公正、公平的投资环境，维护市场的正常运行。
总的来说，浙商证券此次事件暴露出自身在内部控制和监管方面的问题，值得行业内外的高度关注和深入剖析。希望浙商证券以此为契机，强化自我约束，提升服务质量和水平，为推动我国资本市场的健康发展做出更大的贡献。