界面新闻记者 | 龙力
自2月5日指数探底以来,A股迎来了一波久违的反弹行情,然而,在市场积极上攻的同时,证券类私募却迎来了一个备案的“空窗期”。
中国证券投资基金业协会数据显示,截至3月22日,今年以来一共仅有8家私募证券投资基金管理人成功完成登记备案,其中2月以来,更是仅有北大荒中垦(珠海)私募基金管理有限公司(以下简称“北大荒中垦(珠海)私募”)一家私募证券投资基金管理人顺利完成登记备案。
相较于2021年至2023年同期分别有80家、119家和65家私募证券投资基金管理人成功完成登记备案,今年以来成功备案的私募证券投资基金管理人有明显减少。
与此同时,截至3月22日,今年以来已经有134家私募证券投资基金管理人完成注销,其中98家为协会注销,占比73.13% ;36家为主动注销,占比26.87%。
值得一提的是,2月以来唯一完成登记备案的私募证券投资基金管理人北大荒中垦(珠海)私募实际的备案过程也尤为曲折。
根据中国证券投资基金业协会披露的信息,北大荒中垦(珠海)私募成立于2021年9月6日,后于2022年6月16日首次提交备案申请,同年7月开始进入办理流程,办理环节累计反馈5次,至2024年2月26日完成备案,累计办理时间为17.54天,累计补充材料时间为386.22天。
图:北大荒中垦(珠海)私募登记办理流程
来源:中国基金业协会官网
北大荒中垦(珠海)私募由北大荒中垦(深圳)投资有限公司100%控股,注册资本和实缴资本均为3000万元,公司拥有全职员工10人,其中8人取得基金从业资格。出任北大荒中垦(珠海)私募法定代表人、总经理、投资总监的黄海韵曾任瑞银证券权益研究部研究员、民生证券研究所食品饮料行业首席分析师、合众资产权益投资部投资经理、京东科技控股证券业务部研究总监以及明世伙伴私募基金经理等。
产品备案方面,截至3月22日,今年以来已经有1409只私募证券投资基金完成登记备案,远低于去年同期备案的私募证券投资基金备案数量5897只,同比减少高达76.11%,而在2021年和2022年同期备案的私募证券投资基金备案数量也分别高达5642只和5592只。
另外,截至3月22日,中国证券投资基金也协会今年以来已经发布了33份面向机构的纪律处分公告,其中包括26份纪律处分决定书、4份纪律处分复核决定书、2份纪律处分事先告知书送达公告以及1份纪律处分决定书送达公告。
同期,中国证券投资基金也协会还已经发布了76份面向个人的纪律处分公告,其中包括62份纪律处分决定书、8份纪律处分复核决定书、1份纪律处分事先告知书送达公告以及5份纪律处分决定书送达公告。
经过近期的股市反弹行情,尽管众多证券类私募在完成登记备案后有了明显的减少,但市场的整体活跃度并未下降。此外,备案过程中的曲折也凸显了该行业的规范性问题。
从注册制改革的角度来看,私募备案的重要性不言而喻。私募基金作为重要的金融市场参与者,其备案行为直接关系到整个市场的稳定性和公平性。然而,近年来,由于各种原因,私募备案的数量和质量都出现了一些问题,如备案进度缓慢、信息披露不透明等。
对于这个问题,我们应加强监管力度,提高备案标准,并加强对备案过程中存在问题的私募的查处力度。同时,投资者也应该理性看待备案问题,避免过度恐慌。
此外,建议监管部门加大对私募基金的教育和培训工作,提高投资者的风险意识和合规意识,引导他们更加理性地参与市场交易。同时,也可以鼓励更多的机构参与到私募基金的备案工作中来,形成良好的市场竞争环境。
总的来说,虽然目前私募备案面临一些挑战,但只要我们共同努力,相信可以克服这些问题,推动私募基金健康、有序的发展。