值得注意的是，北交所首张涉及投行业务的罚单于2022年9月7日发布，标志着交易所成立一年后便开始积极履行监管职责，逐步加大违法违规行为的打击力度。进入新的一年，监管层更是五度重申“申报即担责”，强调中介机构必须承担起提升执业和服务水平的责任。新任证监会主席吴清在3月6日答记者问时透露，未来将大幅提高现场检查和督导的覆盖面，并对发现的违法违规线索进行更严厉查处，以确保发行人真实准确完整披露信息，坚决将造假者拒之资本市场门外。
据北交所官网数据统计，目前共计有27张投行罚单记录在案，其中民生证券收到最多，为3张；开源证券、国元证券、东北证券、申万宏源证券各领到2张。此外，包括兴业证券、西南证券等在内的16家券商各自接到了1张罚单。在各类处罚措施中，口头警示占据多数，达16张，警示函则发出6张，还有4张要求提交书面承诺的罚单以及1张约见谈话的罚单。从违规事由来看，信息披露违规最为常见，共涉及10张罚单，保荐业务违规紧随其后，为8张，会计差错更正5张，承销与持续督导违规各有3张和1张。普遍采用的“双罚”机制表明，一旦出现业务违规，相关机构与保荐代表人均会受到相应处罚。
今年内，除了兴业证券之外，另有西南证券、中泰证券及民生证券三家券商因投行业务违规被北交所处以口头警示，且违规事由均为保荐业务问题。
面对日益严格的监管环境，头部券商纷纷表示支持并积极履行资本市场“看门人”的职责。华泰证券首席执行官周易强调，在全面注册制背景下，证券公司应更加重视作为“看门人”的责任，严格保荐承销过程中的尽职调查，严守上市公司质量关，强化内部考核机制，防范风险，坚守道德与合规底线。申万宏源党委书记、董事长刘健表示，公司将发挥好“看门人”作用，严把上市质量关，并提供专业服务，提高信息披露质量。国泰君安党委书记、董事长朱健也指出，要助力提升上市公司质量，切实履责，严格把控IPO入口关，同时打造产业投行，提升综合定价能力，助推科技自主创新与高质量发展。
综上所述，北交所以及证监会正以前所未有的决心和力度强化对投行业务的监管，通过严厉打击违规行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，同时也督促各家券商不断提升自身专业素质和服务水平，共同构筑资本市场的坚实防线。
